內線交易或市場資訊不對稱行為之禁止

嚴禁內部人不得有內線交易或市場資訊不對稱行為之獲利情事

本公司董事、經理人或受僱人等內部人,不得有內線交易或市場資訊不對稱行為之獲利情事;本公司重視股東知的權利,並確實遵守資訊公開之相關規定,將公司財務、業務、內部人持股及公司治理情形,經常且即時利用公開資訊觀測站或公司設置之網站提供訊息予股東。因此,為維護股東權益,落實股東平等對待,本公司已依據『公司治理實務守則』第 10 條訂定『內部重大資訊處理作業程序』,明訂本公司董事、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務,本誠實信用原則執行業務,並簽署保密協定。

知悉本公司內部重大資訊之董事、經理人及受僱人不得洩露所知悉之內部重大資訊予他人,並不得向知悉本公司內部重大資訊之人探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊,對於非因執行業務得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露。

同時禁止內部人不得利用市場上未公開資訊買賣有價證券,本公司將依據『公司治理實務守則』修訂『內部重大資訊處理作業程序』,明定公司內部人於獲悉公司財務報告或相關業績內容之日起,包括(但不限於)董事不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其持有本公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券。且若上述內容消息,對本公司已發行之前述有價證券價格,有重大影響時,公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1 條之消息沉澱期間規定,即在該消息明確後,須符合未公開前或公開後十八小時內,不得對公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券有自行或以他人名義買入或賣出之行為。

110 年度對於落實該規定之宣導教育執行情形如下:

日期 宣導場合 參加人數 時數 教育內容
110/01/21 新進員工訓練 16 0.5
  1. 內線交易/短線交易之消息定義
  2. 《證券交易法》規定之民、刑事責任
110/04/22 20 0.5
110/10/14 30 0.5
110/04/16 全體員工大會 324 0.5
110/11/12 335 0.5
111/03/31 經營會議 39 0.5
  1. 內線交易/短線交易之消息定義
  2. 《證券交易法》規定之民、刑事責任
  3. 財報公告前之封閉期(年報:公告日前 30 天/季報:公告日前 15 天)及公告後沉澱期(公告日前後 18 小時),內部人禁止交易本公司已發行股票或權益性質有價證券。

董事及公司治理主管於 110 年度及 111 年度也有相關進修課程,如下表所列:

職稱 姓名 進修日期 主辦單位 課程名稱 進修時數
法人董事代表人 陳澄芳 110/08/06 社團法人中華公司治理協會 我們與內線交易的距離 3
董事 陳冠華 110/11/05 證券暨期貨巿場發展基金會 110 年度防範內線交易宣導會 3
董事長 胡秋江 111/05/13 社團法人中華公司治理協會 內線交易的防制 3
董事兼營運長 紀廷芳 3
董事 陳冠華 3
公司治理主管 周甘淋 3

111 年度內部人不得於財務報告公告之封閉期間交易其持有本公司已發行有價證券之執行情況:

財務報告期別 預計董事會議
暨公告日期
封閉期間 已執行防範措施 備註
110 年度財務報告 111/03/25 111/02/23~111/03/25 由公司治理主管預先發出電子郵件通知相關內部人(包括但不限於董事)於封閉期間內禁止交易其持有本公司已發行有價證券,以為防範 公司內部人仍不得違反證券交易法 157-1 條之消息沉澱期間規定
111 年第一季財務報告 111/05/12 111/04/27~111/05/12